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百亿私募噩耗后续:楼层已封,大厦职员讲述暴力现场,20余只产品未备案,巨漳至少八大疑点,兑付危机或难免

(原标题:百亿私募噩耗后续:楼层已封,大厦职员讲述暴力现场,20余只产品未备案,巨漳至少八大疑点,兑付危机或难免)

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财联社(深圳,记者 沈述红)讯,自称“百亿私募”的巨漳资本、巨漳财富两位实控人因意外事件导致一死一重伤,在近日引发了市场强烈关注。

根据巨漳资本公告,公安经济侦查部门及刑事调查部门已正式介入上述事故调查。目前该私募所有投资业务处于暂时停滞状态,包括资金募集、分红发放、产品赎回均已暂停。财联社记者实地走访该公司,发现该公司所在楼层已处于严密的安保控制中,电话也无人接听。

根据记者采访及调查,涉事的两位实控人为夫妻关系,事故缘由复杂,其中一个便是产品暴雷出现的兑付问题。

另据公开信息,该公司还存在着多只基金未备案、5只产品备案中4只已被清算、资产管理规模与宣传的百亿不匹配、高管履历单薄与宣传的“国际化投资团队与国内外行情精英”不符、信息报送异常、公司新闻近4年未更新、公司前股东被监管处罚、没有QDII资质却参与港股台股打新并宣扬高收益等重重问题点。

投资业务均已停滞,产品或面临兑付危机

1月7日,巨漳资本、巨漳财富在发给投资人的《致函》中表示,公司的两位实控人林某、古某,在1月6日因意外事件不幸导致一死一重伤。

由于该公司所有资金往来均由法定代表人林女士负责(已不幸去世),目前该公司所有投资业务处于暂时停滞状态(资金募集、分红发放、产品赎回均已暂停)。

目前,公安经济侦查部门及刑事调查部门已正式介入调查,该公司正全力配合相关调查事项,请投资者耐心等待,会在获取进一步消息后及时告知。

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根据公开信息显示,深圳前海巨漳资本管理有限公司累计资产管理规模超100亿元,是一家集资产管理、财富管理、投行业务为核心业务的资本管理有限公司。

财联社查阅天眼查信息发现,涉事的上述两位巨漳资本实控人分别为林淑青和古景腾。其中,巨漳资本法定代表人为林淑青。华南一位了解该公司的股权私募创始人透露,这两位实控人为夫妻关系,事故缘由复杂,其中一个便是产品暴雷出现的兑付问题。

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“从目前的情况看,他们的产品遇到兑付危机是大概率事件。”该人士称。

办公地已被严控

为了解事件发生的更多细节,1月10日,财联社记者多次拨打了巨漳资本官网留下的联系方式,电话无人接听。随后,记者走访了巨漳资本所在地,也即车公庙地铁口附近的深铁置业大厦。

在大厦门口,保安对所有进入大厦的人都较为戒备,一一询问来访者到访缘由,并表示:“一切要去巨漳资本的人都不能进入大厦。”

“这是之前来这里没有的现象,也正因为这种严控措施,所有来这的人几乎都知道了这里出的事情。”一位到访者直言。

另一位大厦的员工透露,1月6日案发后,巨漳资本办公室场面极为血腥,其间或出现了持械斗殴。不过,具体情况警方还在调查。

记者在进入深铁置业大厦电梯后,发现巨漳资本所在的35楼电梯已无法正常使用,货梯也已暂停运行。同时,在经由消防通道抵达35楼后,该楼层的安全通道门也紧锁着。

5只备案产品4只被清算,20余只产品未备案

另据中基协官网信息得知,该公司成立于2015年9月23日,资产管理规模区间仅为0-5亿元。同时该公司仅有5名全职员工,一共备案了5只产品。这之中,已有4只产品被清算。硕果仅存的一只产品——深圳市巨漳汇漳商务管理企业(有限合伙)备案于2020年8月,托管人为兴业银行。

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在这家公司《2021年半年度投资报告》中,巨漳资本共展示了28产品的概况。这也意味着,巨漳资本的大部分产品均未备案。

而巨漳资本此前“华丽”的官方宣言称,公司注册资本为5000万元,累计资产管理规模超100亿元,是一家集资产管理、财富管理、投行业务为核心业务的股权、创投类私募。仅资产管理规模一项,便与中基协披露的信息有所不符。

同时,在官网首页,该公司用巨大的海报高调告知投资人,公司在2016年获得了由新浪财经颁发的“金麒麟奖·2016年度中国最佳诚信示范金融企业”。

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高管履历与“官宣”不匹配

不仅如此,其官网信息还显示,巨漳资本专注于上市公司IPO、再融资(定增配股)、并购重组等项目投资,拥有一支国际化资深投资团队,成员由国内外银行、证券、审计、法律等行业精英组成,拥有10年以上的国际市场投资经验,在美国、日本、台湾、香港、中国大陆等市场投资多年。公司成立以来成功投资阿里巴巴、途牛、F-英利、训修实业、中国邮储、阅文集团等IPO新股项目。

与公司号称的“国际化资深投资团队”和“国内外银行、证券、审计、法律等行业精英”所不匹配的是,巨漳资本法人林淑青在创办公司前,仅担任过群益证券证券交易权、香港国泰君安证券和光大证券投顾等职务。在2010年至2015年间,她一直为自由职业。随后才相继成立上海巨漳投资和深圳前海巨漳资本。

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巨漳资本另一位股东兼合规风控 信息填报负责人陆婷艳,在来到巨漳资本前,则曾在2014年1月到5月份的4个月期间,短暂担任上海天燎化工有限公司总经理助理。随后的一年零一个月时间里,她担任了海通证券丹阳东方路证券营业部财富管理部部门经理助理。在上海巨漳投资成立后,她一跃至副总经理一职。而后,她又担任了此前并未从事过的风控合规负责人一职。

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在进入巨漳资本前,该公司总经理陈圣飞更是一位没有投研经验的销售人员。在2009年至2013年间,他曾任上海惠诚咨询有限公司销售经理,随后的两年间,他在上海钜派投资集团有限公司业务部担任理财经理。

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上述高管外,该公司官网披露的其他核心团队成员,则分别毕业于赣南师范学院、西南交通大学、重庆理工大学、中央广播电视大学等院校。至于此前的就业经历,官网并未有非常明细的表述,更多为含糊其辞的“金融行业经验十分丰富”、“具备多年企业运营管理经验”、“具有丰富的金融专业知识及投资管理经验”等描述。

另外,在官网的“公司新闻”一栏,巨漳资本最近的一条新闻更新于2018年3月22日。其后近4年时间里,公司新闻没有任何更新。

合规疑云

值得注意的是,该公司资产管理业务综合报送平台相关信息更新事宜方面,还存在着两次及以上未按要求进行产品更新或重大事项更新的情形。

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除此之外,根据天眼查信息,其历史股东刘亮所担任法人的前海中晟基金,还曾因在2020年4月因产品未备案、向投资者承诺最低收益、侵占挪用基金财产等被深圳证监局采取公开谴责措施的处罚。

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彼时,深圳证监局公示,前海中晟基金产品募集与管理过程中,存在部分私募基金募集完成后未在中国证券投资基金业协会办理基金备案手续、向投资者承诺最低收益、未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估及侵占、挪用基金财产等情形。上述行为分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定。

深圳证监局表示,中晟基金侵占挪用基金财产金额巨大、涉及投资者众多,相关行为情节严重、社会危害性大、严重损害投资者合法权益和社会公共利益。而刘亮作为公司的法定代表人,对上述违规行为负有直接责任。

深圳证监局要求,刘亮在收到本监管措施决定后,立即组织公司开展整改规范工作,全面清理核查公司基金财产情况,主动与投资者做好沟通解释,尽职履行好基金管理人的义务和责任,全力做好相关风险化解和处置工作,杜绝产生新的违法违规行为。

“另外,作为一家并没有QDII资质的私募,这家公司却参与了港股和台股新股投资,这其中如何运作,也值得监管及投资者关注。”前述私募创始人称。

有意思的是,天眼查数据还显示,巨漳资本持股公司多达百家,在成立不足6年的时间里,这家公司平均每年成立余15家公司。成立如此多公司,有何用处?华南一位律师称,这一做法,或用于资金腾挪。

该公司《2021年半年度投资报告》还显示,其成立于2019年2月及以前的产品,设立规模均在5000万以内,2019年4月开始设立规模均为1亿,完成清算时利润均在21%以上,最高超过34%。同时,公司2021年上半年共参与IPO新股投资66只,美股一只,单票平均收益率为20%;港股30只,单票平均收益率为33.22%;台股35只,单票平均收益率为33.62%;整体单票收益率为33.23%,上半年新股标的破发率为19.7%。

“就2021年港股和台股的流动性情况而言,打新基本上不太可能有这么高的平均收益,这里面太多疑点了,大家能想到的野路子,如通过股权项目资金出境、地下钱庄洗钱等手段都是有可能的,但最终还要看警方的调查结果。”上述律所表示。

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