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宣判!阜兴集团犯集资诈骗罪、操纵市场罪被罚21亿 两被告被判无期徒刑

(原标题:宣判!阜兴集团犯集资诈骗罪、操纵市场罪被罚21亿 两被告被判无期徒刑)

(原标题:宣判!阜兴集团犯集资诈骗罪、操纵市场罪被罚21亿 两被告被判无期徒刑)

21世纪经济报道记者 方海平 上海报道11月22日,轰动一时的”私募第一案”上海阜兴集团案件开庭审理并公开宣判。

上海二中院公布的信息显示,经审理查明,2014年9月起,被告人朱一栋、赵卓权、朱成伟、王源、余亮等人,使用虚构投资标的、夸大投资项目价值、向社会公开宣传等方式,并以高收益、承诺到期还本付息等为诱饵,设计销售债权类、私募基金类等理财产品,向社会公众非法集资,并发新还旧,不断扩大资金规模,以维持资金链。被告人王永生、曹兆进、朱金华等人参与阜兴集团非法集资活动。

至2018年6月,阜兴集团非法集资共计人民币565亿余元,案发时未兑付本金共计人民币218亿余元。其间,被告单位阜兴集团、被告人朱一栋、朱成伟、郑卫星、李卫卫、宋骏捷、徐致杰、张锴、吴军等人集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖“大连电瓷”股票,并通过控制上市公司信息的生成或者控制信息披露的内容、时间、节奏,误导投资者作出投资决策,影响证券交易价格或者证券交易量,操纵证券市场,情节特别严重。

据此,上海二中院对被告单位阜兴集团犯集资诈骗罪判处罚金人民币20亿元,犯操纵证券市场罪判处罚金人民币1亿元,决定执行罚金人民币21亿元。

对被告人的处罚中,朱一栋被判决执行无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处罚金人民币1500万元,赵卓权犯集资诈骗罪判处无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处罚金人民币800万元,朱成伟被执行有期徒刑16年,剥夺政治权利3年,并处罚金人民币500万元。

对其余被告人分别以集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪、操纵证券市场罪判处3年至15年不等的有期徒刑及相应经济处罚。

2018年6月26日,阜兴系私募基金全线无法兑付,涉及全国各地投资人约8000名。中央成立了以中国证监会牵头、各部门参与的阜兴系私募基金风险处置协调机制,上海市公安局对该事件刑事立案。最高人民法院出台了“三暂缓”(要求全国司法系统对阜兴系相关资产纠纷暂缓受理、暂缓审理、暂缓执行)措施,使阜兴系风险处置得以进入有序处置的轨道。

2020年,证监会发布了对阜兴集团朱一栋、赵卓权、余亮等7名责任人员的“市场禁入决定书”。该决定书显示,阜兴系涉嫌集资诈骗事实查明,将对朱一栋、赵卓权采取终身证券市场禁入措施;对余亮采取十年证券市场禁入措施;对徐铭、张敏、李木松、王源采取三年证券市场禁入措施。

据监管查明,阜兴系的私募基金产品有着极为明显的自融及资金池特征,产品募集的资金进入投向账户后,随即就被直接或间接转入到了资金池账户,募集资金从投向账户最终转入资金池的总量达到348.46亿元,占全部募集资金比例达94.58%,这些资金最终被用于个人挥霍等。

11月22日公布的判决显示,被告单位阜兴集团及被告人的违法所得予以追缴,发还各被害人和被害单位,不足部分责令被告单位和各被告人继续退赔。

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“阜兴系”非法集资达565亿元 掌门人朱一栋被判无期

掌门人朱一栋被捕三年多后,”阜兴系”非法集资系列案11月22日公开宣判。11月22日,据上海二中院官微披露消息显示,对被告单位上海阜兴实业集团有限公司(以下简称”阜兴集团”)、被告人朱一栋、赵卓权、朱成伟集资诈骗、操纵证券市场一案公开开庭审理。经查明,阜兴集团非法集资金额达565亿余元,决定对阜兴集团执行罚金21亿元,对朱一栋犯集资诈骗罪判处无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处罚金1500万元。此外,被告人赵卓权也被判处无期徒刑,并处罚金800万元。

宣判!阜兴集团犯集资诈骗罪、操纵市场罪被罚21亿 两被告被判无期徒刑

“阜兴系”案宣判

11月22日上午,上海二中院对阜兴集团、被告人朱一栋、赵卓权、朱成伟集资诈骗、操纵证券市场一案公开开庭审理。当日下午,对阜兴集团非法集资系列案集中公开宣判。

根据宣判结果,上海二中院对阜兴集团犯集资诈骗罪判处罚金20亿元,犯操纵证券市场罪判处罚金1亿元,决定执行罚金21亿元。

此外,对朱一栋犯集资诈骗罪判处无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处罚金1000万元;犯操纵证券市场罪判处有期徒刑九年,并处罚金500万元,决定执行无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处罚金1500万元。

对被告人赵卓权犯集资诈骗罪判处无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处罚金800万元。对被告人朱成伟犯集资诈骗罪判处有期徒刑十三年,剥夺政治权利三年,并处罚金400万元;犯操纵证券市场罪判处有期徒刑四年,并处罚金100万元,决定执行有期徒刑十六年,剥夺政治权利三年,并处罚金500万元。

另外,对其余被告人分别以集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪、操纵证券市场罪判处三年至十五年不等的有期徒刑及相应财产刑。

上海二中院表示,阜兴集团及被告人的违法所得予以追缴,发还各被害人和被害单位,不足部分责令被告单位和各被告人继续退赔。上海汉联律师事务所律师宋一欣对北京商报记者表示,从处罚力度来看,”阜兴系”非法集资一案也给资本市场不法行为起到了警示作用。

非法集资金额达565亿余元

经查明,阜兴集团多年来非法集资金额高达565亿余元。

据上海二中院介绍,2014年9月起,朱一栋、赵卓权、朱成伟、王源、余亮等人,使用虚构投资标的、夸大投资项目价值、向社会公开宣传等方式,并以高收益、承诺到期还本付息等为诱饵,设计销售债权类、私募基金类等理财产品,向社会公众非法集资,并发新还旧,不断扩大资金规模,以维持资金链。被告人王永生、曹兆进、朱金华等人参与阜兴集团非法集资活动。

而该非法活动一直持续至2018年,至当年6月,阜兴集团非法集资共计565亿余元,案发时未兑付本金共计218亿余元。其间,阜兴集团、被告人朱一栋、朱成伟、郑卫星、李卫卫、宋骏捷、徐致杰、张锴、吴军等人集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖”大连电瓷”股票,并通过控制上市公司信息的生成或者控制信息披露的内容、时间、节奏,误导投资者作出投资决策,影响证券交易价格或者证券交易量,操纵证券市场,情节特别严重。

“阜兴系”陨落

凭借其父朱冠成,朱一栋被市场视为富二代,不过朱一栋接手家族资产后,就开始走向了没落。

据Wind显示,阜兴集团是一家集商业地产、资产管理、金融、稀有金属、健康医疗、贸易和文化传媒等产业于一体的大型民营集团,下属分公司近100家,员工3800人。朱一栋、赵卓权分别持股70%、30%。

2016年9月20日,据上市公司大连电瓷彼时披露的一则”控股股东协议转让公司股份暨公司控制权拟变更的提示性公告”显示,公司实控人刘桂雪与阜宁稀土意隆磁材有限公司(以下简称”意隆磁材”)签署股权转让协议,刘桂雪拟将其所持大连电瓷19.61%股份以11.2亿元转让给意隆磁材。

上述股权转让完成后,朱一栋父亲朱冠成成为大连电瓷的实际控制人。

此外,2016年,”阜兴系”关联方还受让了上市公司华闻集团(彼时名为华闻传媒)控股股东部分股份,之后成为华闻集团间接实控人。

不过,伴随着朱一栋的非法集资,”阜兴系”最终崩塌,丧失对上市公司控制权。

据彼时媒体报道,朱一栋还控制着上海意隆、上海郁泰、上海西尚、易财行四家私募,正是以这四家私募基金为桥梁,”阜兴系”撬动了360多亿元的巨额融资。不过,2018年6月下旬,”阜兴系”私募产品开始大面积出现兑付逾期,朱一栋失联,直至2018年8月底,公安机关将朱一栋押解回国。

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