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岩石股份被立案 投资者可参与索赔

号外 郑皓元 陈俊宏近日,岩石股份(600696.SH)涉嫌信披违法违规被证监局立案。今年一季度末,其控股股东贵酒发展所持岩石股份668万股仍冻结,因上海贵酒及控股股东3.3亿并购案标的业绩不及预期、受出让方纠纷波及股权遭冻结。

号外 郑皓元 陈俊宏

近日,岩石股份(600696.SH)涉嫌信披违法违规被证监局立案。今年一季度末,其控股股东贵酒发展所持岩石股份668万股仍冻结,因上海贵酒及控股股东3.3亿并购案标的业绩不及预期、受出让方纠纷波及股权遭冻结。

A股“吃罚单”大户被立案

7月1日,岩石股份发布公告称,收到上海证监局对公司下发的《立案告知书》,上市公司主体上海贵酒股份有限公司(下称 “上海贵酒”)因涉嫌信息披露违法违规,上海证监局依法立案。

岩石股份表示,公司将全面配合上海证监局的相关工作,同时严格按照监管要求履行信息披露义务。目前公司生产经营情况正常。

依据2022年1月22日起施行的《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》(下称《虚假陈述民事赔偿规定》),信息披露义务人违反法律、行政法规、监管部门制定的规章和规范性文件关于信息披露的规定,在披露的信息中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,人民法院应当认定为虚假陈述。

信息披露义务人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围,以原告因虚假陈述而实际发生的损失为限。原告实际损失包括:投资差额损失、投资差额损失部分的佣金和印花税。

有律师表示,根据《虚假陈述民事赔偿规定》,在上市后至2022年7月1日期间买入岩石股份股票,且在2022年7月1日收盘时仍持有该股票的受损投资者,可以办理索赔预登记。

实际上,岩石股份曾于2021年8月发布半年报后收到上交所问询函。内容主要针对岩石股份的经营情况及业绩真实性。岩石股份还多次卷入内幕交易风波,2021年4月,岩石股份原董事长张佟涉内幕交易被公开谴责,海南证监局查明,事关岩石股份回购事宜。

2015年4月及12月,岩石股份曾披露《关于收到中国证券监督管理委员会立案调查通知书的公告》以及《关于收到行政处罚事先告知书的公告》。2016年3月16日,该公司收到上海监管局《行政处罚决定书》。2017年5月又分别收到《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》【2017】51号、52号、53号。

历史遗毒影响后续合规经营人

一直合规披露的岩石股份为何被立案?

据了解,在鲜言实控的匹凸匹时代,鲜言曾因利用职务之便操纵证券市场,构成背信损害上市公司利益罪,最后两罪并罚,2015年鲜言被处以有期徒刑四年三个月,并处以罚金为1180万元。

有业内人士分析表示,这应该是鲜言时代遗留的“烂摊子”波及了后续管理团队,当初造成大量小股民损失后实控人成老赖,历史交接中岩石股份承担了鲜言所造成的问题。

公开资料显示,岩石股份全称为上海贵酒股份有限公司,1993年上市之初主业为建筑陶瓷,2000年实控人变更,主体更名为利嘉(福建) 股份有限公司并迁址上海,2006年更名上海多伦实业股份有限公司,2021年-2015年间进军互联网金融业务,再次更名为匹凸匹,五牛基金成为实控人。在此之前就曾多次因信披违规被证监会行政处罚。

更名匹凸匹前,岩石股份时任实际控制人、董事长鲜言因内幕交易案被罚合计270万元,并被处以证券市场终身禁入。

2017年,匹凸匹更名岩石股份,业务包括商品贸易、商业保理和融资租赁。2018年岩石股份开启白酒业务,以228.24万收购贵州贵酒云电子商务有限公司,主体更名为上海贵酒。实控人韩啸辞任公司董事长后,曾任职于深圳国企、益海嘉里投资、亚商资本、五牛基金的张佟继任,后于2019年以个人原因为由,辞去董事长、法人等职务。

对此,海南证监局处罚披露前后人事变动频繁。上海证监局在2019年开出的罚单也涉及“匹凸匹”,散户张绍波被指利用获得的收购方案消息牟利,关乎五牛基金收购匹凸匹股权。事件波及岩石股份实控人,调查显示,内幕信息形成后至公开前,张绍波与上市公司实控人通讯联络十分频繁。

2021年10月,岩石股份披露,因与天音控股(000829)全资子公司天音通信的的合同纠纷,上海贵酒668万股被冻结,占公司总股本的2%。

此事源于2019年,天音控股分别以2.8亿元、5574万元向贵酒发展出售章贡酒业95%股权及长江实业95%股权。2020年末,岩石股份以8600万元分别收购了贵酒发展持有的章贡酒业及长江实业25%的股权。

按照合同规定,贵酒发展支付了首批产权转让款共计1.75亿元,两家标的公司完成工商变更,年末天音控股收到交易余款1.61亿元。

然而2021年4月,天音控股公告称,章贡酒业、长江实业未按照约定在当年3月30日前向公司及公司控股子公司支付1.7亿元股利,贵酒发展未按照约定向天音通信支付相应的违约金、利息。同年10月,天音控股仲裁章贡酒业和长江实业,要求其分别支付股利及相应违约金等,最终法院判定冻结贵酒发展银行存款合计2.24亿元或查封、扣押相应价值资产。

数据显示,2021年,章贡酒业和长江实业两家公司合计净利润为378.25万元,低于盈利预测的968万元。 由于上述并购案标的业绩不及预期、受出让方纠纷波及股权遭冻结。

此外,岩石股份还陷入商标侵权纠纷案。针对州贵酒诉其商标侵权及不正当竞争一案,江苏高院认为,南京中院一审认定基本事实不清,发回重审。岩石股份认为,公司不存在原告所诉的侵犯其商标权的行为,也不存在不正当竞争行为。

转型近三年,岩石股份证券简称尚未更名上海贵酒。受立案调查影响,7月4日,岩石股份盘中一度跌停。

(郑皓元、陈俊宏)

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