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奇葩!替客户炒股赚1141万 自己炒股却亏4万元 最终还要被罚

  替客户炒股大赚、自己炒股却亏了。营业部客户经理一顿违规操作猛如虎,也不知这炒股水平究竟是高还是低?但可以肯定的是,监管的罚单是不会缺席的。

替客户炒股大赚、自己炒股却亏了。营业部客户经理一顿违规操作猛如虎,也不知这炒股水平究竟是高还是低?但可以肯定的是,监管的罚单是不会缺席的。

近日,证监会公布的一则行政处罚决定书显示,时任安信证券上海虹桥营业部的客户经理单凯,私下接受客户委托买卖证券,帮客户盈利1141万元,收取了30万的报酬;同时,单凯借用他人账户自己炒股,亏损了4万元。

证监会对单凯借用账户炒股的行为,处以10万元罚款;对其代客理财的行为处以没一罚一,两项违规行为合计罚没70万元。

奇葩!替客户炒股赚1141万 自己炒股却亏4万元 最终还要被罚

交易20多只股票

不到一年盈利上千万

单凯是安信证券上海虹桥路营业部的员工,2003年至2006年在柜台岗位工作,2007年至2018年11月任客户经理。2010年4月在安信证券获得中国证券业协会一般证券业务资格。

在从业期间,单凯是严某某的客户经理,严某某信用资金账户就开立在安信证券上海虹桥路营业部,这也成了单凯违规代客理财的开始。

2015年10月21日至2016年9月2日,单凯私下接受严某某委托,使用严某某名下证券账户交易“利德曼”、“中源协和”等20只股票,累计买入金额3675万元,累计卖出金额4816万元,合计盈利1141万元。单凯于2016年8月18日获得严某某支付的30万元报酬。

证监会认为,单凯私下接受严某某委托买卖证券,违反了2005年《证券法》第一百四十五条的规定,对其责令改正,给予警告,没收违法所得30万元,并处以30万元罚款。

自己炒股投入30万元

亏了4万元还被罚

在牛市中大赚一笔后之后,单凯开始动起了自有资金炒股的念头,于是他找了一个“孙某某”的账户开始自己炒股。

2017年6月14日、15日,单凯招商银行尾号2937账户分二笔共计向孙某某建设银行尾号9646账户转入29.99万元。6月15日,该29.99万元全部转入“孙某某”证券账户。

同日,“孙某某”证券账户买入“利德曼”股票18,300股,买入成交金额29.92万元,与单凯转入的资金额基本一致。“孙某某”证券账户在2017年8月至11月间发生多次证券转银行的资金记录,在资金转入银行账户后基本在当日即转回单凯银行账户。

有意思的是,这次单凯买入的股票“利德曼”,居然还是之前替客户炒股时候买过的股票,但是个股的走势却没法和2015年相提并论了。

来看看2017年8月至11月这段时间,也就是单凯密集向账户转入资金期间,利德曼的股价一路从40元左右跌至27元,接近腰斩。而且,从月K线走势来看,该股此后也是跌跌不休,截至6月2日收盘,股价为6.64元每股。

证监会的处罚书中显示,单凯使用“孙某某”的账户最终卖出了25.47万元,合计亏损4.27万元。可以想见,如果他卖的再晚一步,恐怕会亏损更多。

证监会认为,单凯作为证券公司的从业人员,通过“孙某某”账户持有、买卖“利德曼”股票,违反了2005年《证券法》第四十三条的规定,对其处以10万元罚款。

代客炒股、违规买卖股票频现

据记者不完全统计,今年以来,证监会及各地证监局已披露了10余起从业人员代客炒股、违规买卖股票的处罚。5月以来相关罚单更是密集发布,涉及代客炒股行为1起,违规买卖股票行为至少5起。

5月20日,浙江证监局公布一则代客炒股的罚单,时任中银国际证券台州市府大道证券营业部投资顾问助理黄伟燕,于2019年3月至2020年4月期间,私下接受客户委托,操作其账户买卖证券,累计成交金额8030.9万元,亏损20.8万元,并处以11万元罚款。

5月25日,湖北证监局披露万和证券湖北分公司总经理借用他人账户,一年多时间交易近1500笔,合计亏损40余万元,股票账户中的部分资金来源均为他向员工集资或自筹资金。根据违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度,湖北证监局决定对其处以20万元罚款。

武汉科技大学金融证券研究所所长董登新认为,针对证券从业者违规炒股,一是要从严监管,加大处罚力度,提高违法犯罪成本,切实发挥法律的威慑作用。二是券商应当建立内部规范,严管、管住自己的员工,建好内部“防火墙”。

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作者: admin

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